Reglamento (UE) 2021/23 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 16 de diciembre de 2020, relativo a un marco para la recuperación y la resolución de entidades de contrapartida central y por el que se modifican los Reglamentos (UE) n.º 1095/2010, (UE) n.º 648/2012, (UE) n.º 600/2014, (UE) n.º 806/2014 y (UE) 2015/2365 y las Directivas 2002/47/CE, 2004/25/CE, 2007/36/CE, 2014/59/UE y (UE) 2017/1132 - Diario Oficial de la Unión Europea de 22-01-2021

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Índice

Texto

Ambito: DOUE

Estado: VIGENTE. Validez desde 11 de Febrero de 2021

F. entrada en vigor: 11/02/2021

Órgano emisor: PARLAMENTO EUROPEO Y CONSEJO

Boletín: Diario Oficial de la Unión Europea Número 21

F. Publicación: 22/01/2021

Esta norma NO ha sido modificada legislativamente

El presente Reglamento será aplicable a partir del 12 de agosto de 2022 a excepción de: el art. 95, que será aplicable a partir del 4 de julio de 2020; el art. 87.2, que será aplicable a partir del 11 de febrero de 2021; el art. 9, apdos. 1, 2, 3, 4, 6, 7, 9, 10, 12, 13, 16, 17, 18 y 19, el art. 10, apdos. 1, 2, 3, 8, 9, 10, 11 y 12, y el art. 11, que serán aplicables a partir del 12 de febrero de 2022, y el art. 9.14, y el art. 20, que serán aplicables a partir del 12 de febrero de 2023.

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TÍTULO I. OBJETO Y DEFINICIONES

Artículo 1. Objeto Artículo 2. Definiciones

TÍTULO II. AUTORIDADES, COLEGIO DE AUTORIDADES DE RESOLUCIÓN Y PROCEDIMIENTOS

SECCIÓN 1. Autoridades de resolución, colegios de autoridades de resolución y participación de las autoridades europeas de supervisión

Artículo 3. Designación de las autoridades de resolución y los ministerios competentes Artículo 4. Colegios de autoridades de resolución Artículo 5. Comité de resolución de la AEVM Artículo 6. Cooperación entre autoridades

SECCIÓN 2. Toma de decisiones y procedimientos

Artículo 7. Principios generales relativos a la toma de decisiones Artículo 8. Intercambio de información

TÍTULO III. PREPARACIÓN

CAPÍTULO I. Planificación de la recuperación y la resolución

SECCIÓN 1. Planificación de la recuperación

Artículo 9. Planes de recuperación Artículo 10. Evaluación de los planes de recuperación Artículo 11. Procedimiento de coordinación para los planes de recuperación

SECCIÓN 2. Planificación de la resolución

Artículo 12. Planes de resolución Artículo 13. Obligación de las ECC de cooperar y facilitar información Artículo 14. Procedimiento de coordinación para los planes de resolución

CAPÍTULO II. Resolubilidad

Artículo 15. Evaluación de la resolubilidad Artículo 16. Reducción o eliminación de los obstáculos a la resolubilidad Artículo 17. Procedimiento de coordinación para reducir o eliminar obstáculos a la resolubilidad

TÍTULO IV. ACTUACIÓN TEMPRANA

Artículo 18. Medidas de actuación temprana Artículo 19. Destitución de la alta dirección y del consejo Artículo 20. Oferta de indemnización a miembros compensadores no incumplidores

TÍTULO V. RESOLUCIÓN

CAPÍTULO I. Objetivos, condiciones y principios generales

Artículo 21. Objetivos de la resolución Artículo 22. Condiciones de resolución Artículo 23. Principios generales que rigen la resolución

CAPÍTULO II. Valoración

Artículo 24. Objetivos de la valoración Artículo 25. Requisitos aplicables a la valoración Artículo 26. Valoración provisional

CAPÍTULO III. Instrumentos de resolución

SECCIÓN 1. Principios generales

Artículo 27. Disposiciones generales relativas a los instrumentos de resolución

SECCIÓN 2. Instrumento de asignación de posiciones e instrumento de asignación de pérdidas

Artículo 28. Objetivo y ámbito de aplicación de los instrumentos de asignación de posiciones y de asignación de pérdidas Artículo 29. Rescisión total o parcial de contratos Artículo 30. Reducción del valor de las ganancias adeudadas por la ECC a los miembros compensadores no incumplidores Artículo 31. Requerimiento de fondos de efectivo a efectos de resolución

SECCIÓN 3. Amortización y conversión de los instrumentos de propiedad y los instrumentos de deuda u otros pasivos no garantizados

Artículo 32. Obligación de amortizar y convertir los instrumentos de propiedad y los instrumentos de deuda u otros pasivos no garantizados Artículo 33. Disposiciones aplicables a la amortización o conversión de los instrumentos de propiedad y los instrumentos de deuda u otros pasivos no garantizados Artículo 34. Efecto de la amortización y de la conversión Artículo 35. Eliminación de los obstáculos de procedimiento para la amortización y la conversión Artículo 36. Presentación de un plan de reorganización de actividades Artículo 37. Contenido del plan de reorganización de actividades Artículo 38. Evaluación y adopción del plan de reorganización de actividades Artículo 39. Aplicación y seguimiento del plan de reorganización de actividades

SECCIÓN 4. Instrumento de venta del negocio

Artículo 40. Instrumento de venta del negocio Artículo 41. Instrumento de venta del negocio: requisitos de procedimiento

SECCIÓN 5. Instrumento de constitución de una ECC puente

Artículo 42. Instrumento de constitución de una ECC puente Artículo 43. Instrumento de constitución de una ECC puente: requisitos de procedimiento

SECCIÓN 6. Mecanismos adicionales de financiación

Artículo 44. Recursos de financiación alternativos

SECCIÓN 7. Instrumentos públicos de estabilización

Artículo 45. Instrumentos públicos de estabilización financiera Artículo 46. Instrumento público de apoyo al capital Artículo 47. Instrumento de titularidad pública temporal

CAPÍTULO IV. Competencias de resolución

Artículo 48. Competencias generales Artículo 49. Competencias auxiliares Artículo 50. Administrador especial Artículo 51. Competencia para exigir servicios e infraestructuras Artículo 52. Competencia para ejecutar medidas de prevención de crisis o medidas de resolución de otros Estados miembros Artículo 53. Competencia en relación con activos, contratos, derechos, pasivos, obligaciones e instrumentos de propiedad de personas situadas en terceros países o sometidas a la legislación de un tercer país Artículo 54. Exclusión de determinadas condiciones contractuales en la actuación temprana y la resolución Artículo 55. Competencia para suspender determinadas obligaciones Artículo 56. Competencia para restringir la ejecución de reservas de dominio Artículo 57. Competencia para suspender temporalmente los derechos de rescisión Artículo 58. Competencia para ejercer control sobre la ECC Artículo 59. Ejercicio de competencias por las autoridades de resolución

CAPÍTULO V. Medidas de salvaguarda

Artículo 60. Principio de evitación de perjuicios superiores a los acreedores Artículo 61. Valoración a efectos de la aplicación del principio de «evitación de perjuicios superiores a los acreedores» Artículo 62. Salvaguarda de accionistas, miembros compensadores y otros acreedores Artículo 63. Salvaguarda de los clientes y de los clientes indirectos Artículo 64. Recuperación de los pagos Artículo 65. Salvaguarda de las contrapartes en transmisiones parciales Artículo 66. Protección de los acuerdos de garantía financiera, de compensación recíproca y de compensación por netting Artículo 67. Protección de los acuerdos de garantía Artículo 68. Protección de los acuerdos de financiación estructurada y los bonos u obligaciones garantizados Artículo 69. Transmisiones parciales: protección de los sistemas de negociación, compensación y liquidación

CAPÍTULO VI. Obligaciones de procedimiento

Artículo 70. Requisitos de notificación Artículo 71. Decisión de la autoridad de resolución Artículo 72. Obligaciones de procedimiento de las autoridades de resolución Artículo 73. Confidencialidad

CAPÍTULO VII. Derecho de recurso y exclusión de otras acciones

Artículo 74. Aprobación judicial ex ante y derechos de recurso Artículo 75. Restricciones aplicables a otros procedimientos

TÍTULO VI. RELACIONES CON TERCEROS PAÍSES

Artículo 76. Acuerdos con terceros países Artículo 77. Reconocimiento y ejecución de procedimientos de resolución de terceros países Artículo 78. Derecho a denegar el reconocimiento o la ejecución de procedimientos de resolución de terceros países Artículo 79. Cooperación con las autoridades de terceros países Artículo 80. Intercambio de información confidencial

TÍTULO VII. MEDIDAS Y SANCIONES ADMINISTRATIVAS

Artículo 81. Sanciones administrativas y otras medidas administrativas Artículo 82. Disposiciones específicas Artículo 83. Publicación de las sanciones administrativas u otras medidas administrativas Artículo 84. Mantenimiento de una base de datos central por la AEVM Artículo 85. Ejercicio de las competencias para imponer sanciones administrativas y otras medidas administrativas y su aplicación efectiva por parte de las autoridades competentes y de las autoridades de resolución

TÍTULO VIII. MODIFICACIONES DE LOS REGLAMENTOS (UE) n.º 1095/2010, (UE) n.º 648/2012, (UE) n.º 600/2014, (UE) n.º 806/2014 Y (UE) 2015/2365 Y DE LAS DIRECTIVAS 2002/47/CE, 2004/25/CE, 2007/36/CE, 2014/59/UE Y (UE) 2017/1132

Artículo 86. Modificaciones del Reglamento (UE) n.º 1095/2010 Artículo 87. Modificaciones del Reglamento (UE) n.º 648/2012 Artículo 88. Modificación del Reglamento (UE) 2015/2365 Artículo 89. Modificaciones de la Directiva 2002/47/CE Artículo 90. Modificación de la Directiva 2004/25/CE Artículo 91. Modificaciones de la Directiva 2007/36/CE Artículo 92. Modificación de la Directiva (UE) 2017/1132 Artículo 93. Modificación de la Directiva 2014/59/UE Artículo 94. Modificación del Reglamento (UE) n.º 806/2014 Artículo 95. Modificación del Reglamento (UE) n.º 600/2014

TÍTULO IX. DISPOSICIONES FINALES

Artículo 96. Revisión Artículo 97. Entrada en vigor ANEXO