Regímenes administrativos específicos (Regulations)

Regímenes administrativos específicos (Regulations)

Se trata de la información administrativa relevante para valorar una sociedad y elaborar correctamente la Due Diligence.

- Registros especiales (Licencias): Consta de las fichas especiales de banca, seguros, valores, nueva economía, telecomunicaciones…

- Inspecciones y actas de entidades supervisoras: Banco de España, CNMV, CNMC… Teniendo en cuenta:

• Valoración crítica de los documentos.
• Antigüedad de la inspección.
• Información confidencial.

- Concesiones administrativas y autorizaciones: Observancia de empresas concesionarias de servicios públicos, carreteras, televisiones o servicios municipales, debiendo prestar atención a:

• La valoración de la caducidad o la revisión de la licencia.
• La prórroga de la concesión.
• Información pública (BOE o registro).

- Licencias administrativas y municipales: Licencias de apertura, y demás licencias obligatorias para cada sucursal o establecimiento, haciendo hincapié en:

• Dispersión normativa.
• Costo de las concesiones de licencias.
• La ilocalización de las licencias.
• Garantía específica.
• Activo crítico en sectores (por ejemplo: supermercado).

- Inversiones en el extranjero: Se debe analizar la ley local del país en que se haya invertido, valorando la inversión en dicho país así como los riesgos que pueda ocasionar (el riesgo inherente del país, riesgo de divisas o riesgo de inflación).

- Legislación medioambiental: Realizar una “Ecoauditoría”, valorando el sector específico, el riesgo que pueda ocasionar así como las infracciones cometidas y sus responsabilidades.

- Agencia de Protección de Datos: Atender a la LOPD y protección de datos y sistemas informáticos con el fin de evaluando la política de protección de datos de la sociedad así como posibles vulneraciones que puedan dar origen a sanciones.