Anexo 2 Completa el Reglamento (UE) n.º 909/2014 en lo que respecta a las normas técnicas de regulación relativas a la disciplina de liquidación
ANEXO II
Información sobre fallos en la liquidación que deben comunicar los DCV a las autoridades competentes y a las autoridades relevantes con periodicidad anual
Cuadro 1
N.o | Datos a indicar | Formato |
1. | Código de país de la jurisdicción en la que está establecido el DCV | Código de país ISO 3166 de 2 caracteres |
2. | Sistema de liquidación de valores gestionado por el DCV | Texto libre |
3. | Marca de tiempo de la notificación (DCV a la autoridad competente/autoridad relevante) | Fecha ISO 8601 en el formato de hora UTC AAAA-MM-DDThh:mm:ssZ |
4. | Período de referencia: fechas de inicio y final del período abarcado | Fecha ISO 8601 en el formato AAAA-MM-DD-AAAA-MM-DD |
5. | Identificador de entidad jurídica del DCV | Identificador de entidad jurídica (LEI) según la norma ISO 17442, código de 20 caracteres alfanuméricos |
6. | Razón social del DCV | Texto libre |
7. | Nombre de la persona responsable de la notificación enviada por el DCV | Texto libre |
8. | Función de la persona responsable de la notificación enviada por el DCV | Texto libre |
9. | Número de teléfono de la persona responsable de la notificación enviada por el DCV | Solo pueden utilizarse caracteres numéricos. El número de teléfono debe facilitarse con el prefijo de país y el prefijo de área local. No pueden utilizarse caracteres especiales. |
10. | Dirección de correo electrónico de la persona responsable de la notificación enviada por el DCV | Las direcciones de correo electrónico se presentarán utilizando la convención estándar de dirección de correo electrónico. |
11. | Medidas para mejorar la eficiencia en la liquidación | Texto libre |
12. | Principales motivos de los fallos en la liquidación (resumen anual de los motivos de los fallos en la liquidación incluidos en las notificaciones mensuales) | Texto libre |
13. | Volumen anual de instrucciones de liquidación | Máximo de 20 dígitos indicados como número entero, sin decimales. |
14. | Volumen anual de fallos en la liquidación (incluyendo tanto los fallos por falta de valores como los fallos por falta de liquidez) | Máximo de 20 dígitos indicados como número entero, sin decimales. |
15. | Tasa anual de fallos en la liquidación, basada en el volumen (número anual de fallos en la liquidación/número anual de instrucciones de liquidación) (incluyendo tanto los fallos por falta de valores como los fallos por falta de liquidez) | Valor porcentual con un máximo de 2 decimales. |
16. | Valor anual (EUR) de las instrucciones de liquidación | Máximo de 20 dígitos, incluidos los decimales. Deberá figurar al menos un dígito antes y otro después del signo decimal. El signo decimal no contará como dígito. |
17. | Valor anual (EUR) de los fallos en la liquidación (incluyendo tanto los fallos por falta de valores como los fallos por falta de liquidez) | Máximo de 20 dígitos, incluidos los decimales. Deberá figurar al menos un dígito antes y otro después del signo decimal. El signo decimal no contará como dígito. |
18. | Tasa anual de fallos en la liquidación, basada en el valor (valor anual de los fallos en la liquidación/valor anual de las instrucciones de liquidación) (incluyendo tanto los fallos por falta de valores como los fallos por falta de liquidez) | Valor porcentual con un máximo de 2 decimales. |
19. | Con derecho a acogerse a las excepciones del artículo 12 del Reglamento Delegado sobre disciplina de liquidación, incluida la justificación | SÍ/NO Texto libre |
- Texto Original. Publicado el 13-09-2018 en vigor desde 01-02-2022