Modelo de identificación y análisis de riesgos inherentes (Compliance)

Tiempo de lectura: 1 min

Tiempo de lectura: 1 min

Formulario

Relacionados:

Voces

Jurisprudencia

Prácticos

Formularios

Resoluciones

Temas

Legislación

Orden: mercantil

Fecha última revisión: 22/01/2024

Resumen:

Un mapa de riesgos deberá contener una relación de cualquier tipo de infracción o incumplimiento en el que puede incurrir la empresa, puestos en relación con las actividades o sectores internos en los que dichos riesgos se podrían materializar con la probabilidad e impacto de los mismos.

Consultar: El Mapa de Riesgos en Compliance

Modelo de identificación y análisis de riesgos inherentes

DENOMINACIÓN DEL RIESGO INHERENTE	NORMATIVA AFECTADA	SUPUESTO DE HECHO	POSIBLE CONDUCTA DAÑOSA	PROBABILIDAD	IMPACTO	CLASIFICACIÓN DEL RIESGO INHERENTE	DENOMINACIÓN DEL CONTROL	EFECTIVIDAD	CLASIFICACIÓN DEL RIESGO RESIDUAL
Indicar, en términos generales, el incumplimiento, delito o falta concreta	Indicar o enumerar las disposiciones normativas que se ...

Cumplimiento normativo y potestad sancionadora

Zulima Sánchez Sánchez

21.25€

20.19€

+ Información